Наложенный на Citi штраф подчеркивает важность надлежащих систем контроля и управления рисками в финансовых учреждениях. Инциденты, такие как «ошибки при торговле толстыми пальцами», могут иметь серьёзные последствия, что требует усиленного внимания к системам и процессам внутри компаний. Citi предпринимает шаги для исправления и укрепления своих механизмов контроля, чтобы избежать подобных инцидентов в будущем.
Британские регуляторы в среду оштрафовали американский инвестиционный банк Citi на £61,6 млн ($79 млн) за ошибки в торговых системах и контроле. Штрафы были выписаны Управлением по пруденциальному регулированию (PRA) и Управлением по финансовому поведению (FCA). Расследование охватывало период с 1 апреля 2018 года по 31 мая 2022 года. Citi получил право на 30-процентное снижение суммы штрафа после согласия урегулировать этот вопрос.
«Фирмы, занимающиеся трейдингом, должны иметь эффективные механизмы контроля для управления рисками. CGML [Citigroup Global Markets Limited] не смогла соответствовать стандартам, которые мы ожидаем в этой области, что привело к сегодняшнему штрафу», — заявил Сэм Вудс, заместитель губернатора по пруденциальному регулированию и главный исполнительный директор PRA.
Регуляторы отметили, что проблемы в системе и контроле привели к торговым инцидентам, таким как «ошибки при торговле толстыми пальцами». Один из ключевых инцидентов произошёл 2 мая 2022 года, когда опытный трейдер неправильно ввёл ордер, что привело к непреднамеренному исполнению сделок на сумму $1,4 млрд на европейских биржах.
«Недостатки в системе контроля торговли CGML способствовали этому инциденту, в частности отсутствие некоторых превентивных жёстких блоков и ненадлежащая калибровка других средств контроля», — говорится в заявлении регуляторов.
Представитель Citi заявил, что банк рад разрешить проблему, возникшую более двух лет назад, «в результате индивидуальной ошибки, которая была выявлена и исправлена в течение нескольких минут».
«Мы незамедлительно приняли меры по укреплению наших систем и механизмов контроля и по-прежнему стремимся обеспечить полное соответствие нормативным требованиям», — добавил представитель банка.
ลิงก์ด่วน
ติดต่อเรา 
